根據《閔行區鼓勵引導企業(yè)上市(掛牌)的實(shí)施意見(jiàn)》（閔府發(fā)〔2020〕2號）和《閔行區鼓勵引導企業(yè)上市(掛牌)的實(shí)施意見(jiàn)操作辦法》（閔經(jīng)委發(fā)〔2020〕55號）文件精神，閔行區經(jīng)委組織開(kāi)展2022年度閔行區鼓勵引導企業(yè)上市(掛牌)的實(shí)施意見(jiàn)政策申報工作，有關(guān)事項通知如下：

一、鼓勵企業(yè)在國內外主要資本市場(chǎng)上市

（一）降低股改成本

1.申請條件：

(1)注冊納稅在閔行區企業(yè)；

(2)閔行區企業(yè)擬在滬深交易所上市，完成股改，且已在上海證監局輔導備案。

2.扶持標準：

支持企業(yè)以上市為目的，改制為股份有限公司。在閔行區持續經(jīng)營(yíng)二年以上的企業(yè)，因上市改制資本量化涉及的事項，對轉增股本過(guò)程中符合國家文件規定的個(gè)人股東可遞延納稅；對已在中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局輔導備案完成后的企業(yè)給予一次性補貼，具體金額按項目化方式進(jìn)行核定。

（二）支持輔導備案

1.申請條件：

(1)注冊納稅在閔行區企業(yè)；

(2)閔行區企業(yè)擬在滬深交易所上市，完成股改，且已在上海證監局輔導備案。

2.扶持標準：

對由有限公司變更為股份有限公司，取得股份有限公司營(yíng)業(yè)執照，且已在中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局輔導備案的企業(yè)，給予100萬(wàn)元一次性補貼。

（三）鼓勵主板、科創(chuàng )板上市

1.申請條件：

(1)注冊納稅在閔行區企業(yè)；

(2)閔行區企業(yè)已在上海證券交易所成功上市。

2.扶持標準：

閔行區企業(yè)獲得主板、科創(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行股票資格并上市的，給予最高不超過(guò)500萬(wàn)元一次性獎勵。

（四）鼓勵中小板、創(chuàng )業(yè)板上市

1.申請條件：

(1)注冊納稅在閔行區企業(yè)；

(2)閔行區企業(yè)已在深圳證券交易所成功上市。

2.扶持標準：

獲得中小板、創(chuàng )業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票資格并上市的，給予最高不超過(guò)300萬(wàn)元一次性獎勵。

3.申報材料：

申報項目（一）需要提交1-3以及8-11項材料；申報項目（二）需要1-5以及8-11項材料；申報主板科、創(chuàng )板或中小板、創(chuàng )業(yè)板上市項目需要提交以下全部材料：

(1)企業(yè)向區經(jīng)委提出申請，填寫(xiě)《閔行區鼓勵引導閔行區企業(yè)上市（掛牌）政策扶持申請表》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《閔行區上市政策申請表》)；

(2)證明企業(yè)依法成立及改制后的相關(guān)注冊登記證件復印件；上一年度會(huì )計報表和審計報告以及申請當年度月度會(huì )計報表；

(3)企業(yè)因上市改制資本量化涉及的事項具體補貼金額由區經(jīng)委、區稅務(wù)分局及所屬街鎮、工業(yè)區共同核定；具體補貼金額核定后，企業(yè)以項目化方式進(jìn)行申報，項目化方式主要是指企業(yè)用于高管培訓、獎勵等方面的支出項目，企業(yè)根據以上要求進(jìn)行單獨核算、提供相關(guān)材料和項目實(shí)施憑證。

(4)企業(yè)改制上市情況說(shuō)明，包括上市計劃、當前進(jìn)程等(300字左右)；

(5)與輔導券商簽署的《輔導協(xié)議》(輔導協(xié)議應注明簽署日期)。企業(yè)上市過(guò)程中支付的中介費用情況一覽表，包括支付時(shí)間、付款對象、費用內容，并附相關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)、法律咨詢(xún)、審計、資產(chǎn)評估合同，以及相應的付款憑證和發(fā)票復印件；

(6)發(fā)行審核機構出具的有關(guān)企業(yè)首發(fā)上市申請受理函復印件或發(fā)行審核機構出具的發(fā)行核準文件復印件；

(7)企業(yè)歷年完稅證明及上級撥款憑證復印件；

(8)企業(yè)所在街鎮、工業(yè)區意見(jiàn)；

(9)其他需要提供的材料；

(10)項目申報材料及其附屬文件真實(shí)性的承諾書(shū)；

(11)以上材料須提供加蓋公章的PDF電子檔。

（五）鼓勵境外上市

1.申請條件：

(1)注冊納稅在閔行區的企業(yè)，申請扶持企業(yè)為境內控股公司；

(2)境外控股平臺公司在香港聯(lián)合交易所、紐約股票交易所和納斯達克股票交易所成功上市。

2.扶持標準：

在閔行區的控股公司通過(guò)海外控股平臺公司，成功在香港聯(lián)合股票交易所、紐約股票交易所和納斯達克股票交易所上市的，標準參照(一)鼓勵企業(yè)在滬深交易所上市中條款2中小板、創(chuàng )業(yè)板上市政策執行，最高不超過(guò)400萬(wàn)元一次性獎勵。

3.申報材料：

(1)《閔行區上市政策申請表》；

(2)證明企業(yè)依法成立的相關(guān)登記證件復印件，上一年度會(huì )計報表和審計報告以及申請當年度月度會(huì )計報表；

(3)企業(yè)境外上市重組完成后的架構圖(境內、境外)；

(4)境外上市審核監管機構同意境外上市企業(yè)發(fā)行上市的相關(guān)批復復印件及翻譯件稿；

(5)企業(yè)境外上市過(guò)程中簽訂的財務(wù)顧問(wèn)、法律、審計合同、相應的付款憑證、發(fā)票復印件及匯總表(時(shí)間、金額、收款單位等)；

(6)企業(yè)境外上市情況說(shuō)明(包括企業(yè)基本情況、境外上市募資及投資情況、企業(yè)后續發(fā)展計劃等)；

(7)企業(yè)歷年完稅證明及上級撥款憑證復印件；

(8)企業(yè)所在街鎮、工業(yè)區意見(jiàn)；

(9)其他需要提供的材料；

(10)項目申報材料及其附屬文件真實(shí)性的承諾書(shū)；

(11)以上材料須提供加蓋公章的PDF電子檔。

（六）鼓勵并購重組上市

1.申請條件：

(1)注冊納稅在閔行區企業(yè)；

(2)通過(guò)并購重組實(shí)現借殼上市，并將企業(yè)保留在閔行區的；

(3)通過(guò)并購重組實(shí)現借殼上市，并將上市企業(yè)新遷入閔行區的；

2.扶持標準：

通過(guò)并購重組實(shí)現借殼上市，并將企業(yè)保留在閔行區的，給予最高100萬(wàn)元一次性補貼。如通過(guò)并購重組實(shí)現借殼上市，并將上市企業(yè)新遷入閔行區的，視同閔行區企業(yè)在滬深交易所上市。

3.申報材料：

(1)《閔行區上市政策申請表》；

(2)證明企業(yè)依法成立的相關(guān)登記證件復印件，上一年度會(huì )計報表和審計報告以及申請當年度月度會(huì )計報表、當年度增值稅納稅申報表、當年度企業(yè)所得稅預繳申報表；新遷入閔行區的并購企業(yè)（上市主體）還須提供新遷入后的營(yíng)業(yè)執照文件、發(fā)行審核機構出具的有關(guān)企業(yè)首發(fā)上市申請受理函復印件或發(fā)行審核機構出具的發(fā)行核準文件復印件；

(3)企業(yè)實(shí)行重組兼并借殼上市的，還需提供：上市過(guò)程中簽訂的財務(wù)顧問(wèn)、法律、審計合同、相應的付款憑證、發(fā)票復印件及匯總表(時(shí)間、金額、收款單位等)，企業(yè)重組兼并上市情況說(shuō)明(包括企業(yè)基本情況、并購重組方案與實(shí)施過(guò)程出資證明、企業(yè)后續發(fā)展計劃、新增地方貢獻等)，審核機關(guān)批準文件；

(4)企業(yè)歷年完稅證明及上級撥款憑證復印件；

(5)企業(yè)所在街鎮、工業(yè)區意見(jiàn)；

(6)其他需要提供的材料；

(7)項目申報材料及其附屬文件真實(shí)性的承諾書(shū)；

(8)以上材料須提供加蓋公章的PDF電子檔。

二、鼓勵企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統和上海股權托管交易中心掛牌

（七）鼓勵新三板掛牌

1.申請條件：

(1)注冊納稅在閔行區企業(yè)；

(2)已在全國中小企業(yè)股份轉讓系統成功掛牌交易。

2.扶持標準：

閔行區企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌的，基礎層企業(yè)給予不超過(guò)30萬(wàn)元的一次性獎勵；創(chuàng )新層企業(yè)給予不超過(guò)50萬(wàn)元的一次性獎勵；精選層企業(yè)給予不超過(guò)75萬(wàn)元的一次性獎勵。

（八）鼓勵上股交掛牌

1.申請條件：

(1)注冊納稅在閔行區企業(yè)；

(2)已在上海股權托管交易中心成功掛牌交易。

2.扶持標準：

閔行區企業(yè)為在上海股權托管交易中心掛牌而完成股份制改造的，按照股改補貼最高不超過(guò)30萬(wàn)元、掛牌后一次性獎勵最高75萬(wàn)元，獎勵總額不超過(guò)105萬(wàn)元進(jìn)行核準。

3.申報材料：

新三板、上股交掛牌企業(yè)提交的材料如下：

(1)《閔行區上市政策申請表》；

(2)證明企業(yè)依法成立及企業(yè)改制后的相關(guān)注冊登記證件復印件；上一年度會(huì )計報表和審計報告以及申請當年度月度會(huì )計報表；

(3)全國中小企業(yè)股份轉讓有限責任公司或上海股權托管交易中心出具的同意掛牌證明文件復印件；

(4)企業(yè)掛牌過(guò)程中與中介機構簽訂的財務(wù)顧問(wèn)、法律、審計合同、相應的付款憑證、發(fā)票復印件及匯總表(時(shí)間、金額、收款單位等)；

(5)企業(yè)掛牌情況說(shuō)明(包括企業(yè)基本情況、本次掛牌情況、融資情況、企業(yè)后續發(fā)展計劃等)；

(6)企業(yè)歷年納稅情況及上級撥款憑證復印件；

(7)企業(yè)所在街鎮、工業(yè)區意見(jiàn)；

(8)其他需要提供的材料；

(9)項目申報材料及其附屬文件真實(shí)性的承諾書(shū)；

(10）以上材料須提供加蓋公章的PDF電子檔。

三、項目申報方法和程序：

1、準備電子版申報資料。請擬申報企業(yè)登錄閔行企業(yè)服務(wù)平臺，根據要求準備電子文檔、真實(shí)性承諾書(shū)及上海市公共信用信息的委托授權書(shū)并上傳。

2、電子版申報材料預審。15個(gè)工作日內，會(huì )將預審通過(guò)通知、補充材料通知或不符合申報條件通知回復至企業(yè)。附件《閔行區鼓勵引導企業(yè)上市(掛牌)的實(shí)施意見(jiàn)政策申請表街鎮意見(jiàn)》，企業(yè)填報基礎信息后系統將自動(dòng)生成，打印后由企業(yè)提交注冊地所在鎮、莘莊工業(yè)區、街道提出意見(jiàn)并蓋章回傳至系統。

3、準備書(shū)面材料。企業(yè)收到預審通過(guò)通知后5個(gè)工作日內提交書(shū)面材料，按照如下要求打印并膠裝書(shū)面申報材料：采用A4紙雙面打印，以厚硬紙質(zhì)材料作為封面（封面請注明申報政策條款、項目類(lèi)別和企業(yè)名稱(chēng)），采用膠裝，不采用膠圈、文件夾、金屬釘夾等帶有突出棱邊的裝訂材料。（書(shū)面材料一式二份）

4、書(shū)面材料初審并蓋章。申報材料中需簽章齊全，報送至閔行區經(jīng)委企業(yè)服務(wù)科。未經(jīng)初審蓋章的材料不予受理。

5、遞交書(shū)面材料。將書(shū)面材料送到閔行區滬閔路6558號閔行區經(jīng)濟委員會(huì )406室企業(yè)服務(wù)科。

四、其他事項：

1、區經(jīng)委企業(yè)服務(wù)科負責資料初審工作，對企業(yè)申請材料的真實(shí)性、完整性提出審核意見(jiàn)，并根據企業(yè)申報情況，負責安排企業(yè)實(shí)地走訪(fǎng)、中介機構訪(fǎng)談、組織評審等工作。

2、網(wǎng)上申報受理截止日期為2022年6月24日，建議盡早提交，過(guò)期不予受理。

3、書(shū)面資料遞交時(shí)間：工作日上午8:30～11:00，下午1:30～5:00，逾期未提交視為放棄申報。

4、聯(lián)系地址：滬閔路6558號406室；

來(lái)源:上海閔行