上海市企事業(yè)專(zhuān)利工作試點(diǎn)示范單位認定和管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為深入實(shí)施國家和上海知識產(chǎn)權戰略綱要，進(jìn)一步規范上海市企事業(yè)專(zhuān)利工作試點(diǎn)和示范單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“試點(diǎn)示范單位”）的認定和管理，根據《上海市專(zhuān)利資助辦法》，制定本辦法。

　　第二條 試點(diǎn)示范單位的創(chuàng )建以本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求為導向，以提高企事業(yè)單位專(zhuān)利創(chuàng )造、運用、保護和管理水平為核心，以試點(diǎn)促推廣普及，以示范促深化發(fā)展，鼓勵和引導企事業(yè)單位進(jìn)一步構筑知識產(chǎn)權競爭優(yōu)勢，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權在建設創(chuàng )新型城市中的支撐保障作用。

　　第三條 試點(diǎn)示范單位的認定和管理，遵循“企業(yè)主體、擇優(yōu)認定、動(dòng)態(tài)管理、公平公正”的原則，重點(diǎn)支持發(fā)明專(zhuān)利和戰略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利工作。

　　第四條 市知識產(chǎn)權局會(huì )同相關(guān)委辦局組成市企事業(yè)專(zhuān)利工作試點(diǎn)示范單位認定和管理工作協(xié)調小組，負責指導、協(xié)調試點(diǎn)示范單位的認定和管理工作。

　　第五條 市知識產(chǎn)權局負責試點(diǎn)示范單位的認定和管理，主要職責為：

　　（一）組織試點(diǎn)示范單位的申報、認定、管理和考核工作。

　　（二）審核試點(diǎn)示范單位的專(zhuān)利工作計劃和經(jīng)費預算。

　　（三）負責試點(diǎn)示范單位認定和管理工作總結及績(jì)效評價(jià)報告。

　　（四）開(kāi)展宣傳、培訓和表彰活動(dòng)，推廣專(zhuān)利工作經(jīng)驗。

　　（五）承擔試點(diǎn)示范單位認定和管理系統及專(zhuān)家庫的建設和運行維護。

　　第六條 市知識產(chǎn)權局依托知識產(chǎn)權專(zhuān)家庫，充分發(fā)揮專(zhuān)家在試點(diǎn)示范單位認定和管理工作中的決策咨詢(xún)作用。

　　第二章 申請與認定

　　第七條 申請認定試點(diǎn)示范單位的，應為在本市注冊或登記3年以上具有獨立法人資格的企事業(yè)單位。

　　企業(yè)應屬于國家和本市重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，治理結構完善，管理制度健全，經(jīng)營(yíng)狀況良好，近兩年保持盈利。

　　事業(yè)單位應與企業(yè)建立產(chǎn)學(xué)研合作機制，積極支持國家和本市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

　　第八條 申請認定專(zhuān)利工作試點(diǎn)單位的，還應具備以下基本條件：

　　（一）機構和制度：高度重視專(zhuān)利工作，已設置專(zhuān)利管理或成果轉化機構，已制定較為健全的專(zhuān)利管理和激勵制度并有效實(shí)施，至少配備1名專(zhuān)利工作者。

　　（二）專(zhuān)利創(chuàng )造：企業(yè)擁有有效發(fā)明專(zhuān)利不少于5件；事業(yè)單位擁有有效發(fā)明專(zhuān)利不少于20件。企事業(yè)單位專(zhuān)利電子申請率不低于90%，近三年發(fā)明專(zhuān)利申請量保持增長(cháng)，且無(wú)非正常專(zhuān)利申請。

　　（三）專(zhuān)利實(shí)施：近三年，企業(yè)的授權發(fā)明專(zhuān)利實(shí)施率不低于50%，專(zhuān)利許可、轉讓及專(zhuān)利產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占企業(yè)當年總收入的比例不低于40%。近三年，事業(yè)單位的授權發(fā)明專(zhuān)利實(shí)施率不低于20%，發(fā)明專(zhuān)利授權量超過(guò)300件的，實(shí)施率不低于10%。

　　（四）人員培訓：重視開(kāi)展專(zhuān)利宣傳培訓活動(dòng)，管理人員及科技工作人員的培訓率達到60%，員工的培訓率達到40%。

　　（五）專(zhuān)利保護：專(zhuān)利保護意識較強，近三年內無(wú)行政和司法程序認定的侵犯知識產(chǎn)權行為。

　　第九條 試點(diǎn)單位期滿(mǎn)驗收通過(guò)后三年內，可申請認定專(zhuān)利工作示范單位，并具備以下基本條件：

　　（一）機構和制度：企業(yè)將專(zhuān)利管理機構作為整體管理架構的重要組成部分；事業(yè)單位已建立專(zhuān)利實(shí)施轉化機構或建立了產(chǎn)學(xué)研合作平臺。企事業(yè)單位至少配備1名專(zhuān)利管理工程師，基本實(shí)現專(zhuān)利工作電子化管理。

　　（二）專(zhuān)利創(chuàng )造：企業(yè)擁有有效發(fā)明專(zhuān)利不少于10件，且積極申請國（境）外專(zhuān)利；事業(yè)單位擁有有效發(fā)明專(zhuān)利不少于30件。企事業(yè)單位專(zhuān)利電子申請率達到100%，近三年發(fā)明專(zhuān)利申請量保持增長(cháng)，且無(wú)非正常專(zhuān)利申請。

　　（三）專(zhuān)利實(shí)施：近三年，企業(yè)的授權發(fā)明專(zhuān)利實(shí)施率不低于70%，專(zhuān)利許可、轉讓及專(zhuān)利產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占企業(yè)當年總收入的比例不低于60%。近三年，事業(yè)單位的授權發(fā)明專(zhuān)利實(shí)施率不低于30%，發(fā)明專(zhuān)利授權量超過(guò)300件的，實(shí)施率不低于20%。

　　（四）人員培訓：將知識產(chǎn)權文化融入企業(yè)文化建設；管理人員及科技工作人員的培訓率達到80%，員工的培訓率達到60%；已建立較完善的專(zhuān)利人才多層次培養機制。

　　（五）專(zhuān)利保護：專(zhuān)利保護和糾紛應對能力強，具有健全的知識產(chǎn)權糾紛處理工作制度和應對機制，近五年內無(wú)行政和司法程序認定的侵犯知識產(chǎn)權行為。

　　（六）專(zhuān)利戰略：企業(yè)制定并實(shí)施專(zhuān)利戰略，已建立專(zhuān)利專(zhuān)題數據庫或通過(guò)其他專(zhuān)利信息利用渠道，積極開(kāi)展專(zhuān)利戰略和預警分析。事業(yè)單位已制定專(zhuān)利工作的發(fā)展規劃，已建立產(chǎn)學(xué)研相結合的專(zhuān)利創(chuàng )造和運營(yíng)體系。

　　第十條 符合條件的企事業(yè)單位可以按照市知識產(chǎn)權局發(fā)布的申報通知要求進(jìn)行自主申報。鼓勵主管部門(mén)、區知識產(chǎn)權局、集團公司、保薦機構等積極推薦。

　　第十一條 申報材料包括企事業(yè)單位專(zhuān)利工作情況說(shuō)明和試點(diǎn)示范專(zhuān)利工作方案等。

　　企事業(yè)單位應按照有關(guān)專(zhuān)利工作要求，立足自身發(fā)展戰略，針對工作薄弱環(huán)節，制定試點(diǎn)示范專(zhuān)利工作方案。工作方案應有明確的目標、任務(wù)和措施，內容包括：專(zhuān)利管理標準化建設,專(zhuān)利戰略制定與實(shí)施,專(zhuān)利數據庫、預警平臺建設,專(zhuān)利托管、質(zhì)押、轉讓和許可,專(zhuān)利人才培訓,專(zhuān)利維權,其他專(zhuān)利工作。

　　第十二條 市知識產(chǎn)權局組織專(zhuān)家對申報材料進(jìn)行評審，必要時(shí)可要求申報單位進(jìn)行陳述和答辯，或對申報單位進(jìn)行實(shí)地考察。

　　第十三條 市知識產(chǎn)權局對專(zhuān)家評審結果進(jìn)行匯總和審議，審議通過(guò)的，在部門(mén)網(wǎng)站上予以公示，公示期不少于7個(gè)工作日。

　　公示有異議的，對舉報的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，核查屬實(shí)的，不予認定。

　　第十四條 經(jīng)認定的試點(diǎn)示范單位名單在市知識產(chǎn)權局網(wǎng)站予以公告，并頒發(fā)試點(diǎn)示范單位證書(shū)。

　　每年認定試點(diǎn)和示范單位不超過(guò)150家，試點(diǎn)示范單位中，企業(yè)比例均不低于80%。

　　第三章 管理和考核

　　第十五條 專(zhuān)利工作試點(diǎn)單位的試點(diǎn)期限為兩年，給予總額不超過(guò)40萬(wàn)元的專(zhuān)項資助。專(zhuān)利工作示范單位的示范期限為兩年，給予總額不超過(guò)60萬(wàn)元的專(zhuān)項資助。

　　第十六條 試點(diǎn)示范單位應按要求提交試點(diǎn)示范期限內的專(zhuān)利工作計劃和經(jīng)費預算。工作計劃和經(jīng)費預算應根據申請和認定階段的專(zhuān)利工作方案制定。

　　市知識產(chǎn)權局對工作計劃和經(jīng)費預算進(jìn)行審核，審核同意的，與試點(diǎn)示范單位簽訂項目實(shí)施合同，并預撥不超過(guò)專(zhuān)項資助總額70%的資金。

　　第十七條 區知識產(chǎn)權局負責轄區內試點(diǎn)示范單位的相關(guān)工作，按要求統計項目實(shí)施和項目資金使用情況，配合相關(guān)部門(mén)做好項目的調查、分析、研究等工作。

　　第十八條 試點(diǎn)示范單位應認真執行項目實(shí)施合同，并提交年度工作報告。

　　項目實(shí)施過(guò)程中，確需調整工作計劃的，應及時(shí)提出申請。市知識產(chǎn)權局進(jìn)行評估后，決定是否同意調整，必要時(shí)可停止項目實(shí)施，并視情況追回相應的資金。

　　第十九條 試點(diǎn)示范單位應在項目實(shí)施合同期滿(mǎn)后兩個(gè)月內提出驗收申請，并按要求提交項目實(shí)施報告和預算執行情況等材料。市知識產(chǎn)權局組織專(zhuān)家或委托第三方機構進(jìn)行項目驗收。項目驗收包括任務(wù)驗收和財務(wù)驗收。

　　第二十條 任務(wù)驗收可采取會(huì )議審查、實(shí)地考察、現場(chǎng)測試、功能演示等方式進(jìn)行。

　　任務(wù)驗收的主要內容包括：項目實(shí)施合同的任務(wù)目標和考核指標的完成情況，制度建設、人才培養和體制機制創(chuàng )新情況等。未完成項目實(shí)施合同的主要任務(wù)目標和考核指標，或所提供的驗收文件、資料、數據不真實(shí)的，不得通過(guò)驗收。

　　第二十一條 任務(wù)驗收和財務(wù)驗收結論均為通過(guò)時(shí)，項目驗收結論為通過(guò)，并撥付專(zhuān)項資助余額資金。未通過(guò)驗收的，應在收到驗收結論書(shū)后的6個(gè)月之內完成整改工作，再次提出驗收申請。

　　第二十二條 專(zhuān)項資助經(jīng)費的開(kāi)支范圍、申報、管理和財務(wù)驗收，按照《上海市專(zhuān)利資助資金管理辦法》執行。

　　第四章 監督

　　第二十三條 試點(diǎn)示范單位在申請認定和項目實(shí)施過(guò)程中，弄虛作假，嚴重侵犯知識產(chǎn)權，挪用、擠占專(zhuān)項資金，或嚴重違反其他法律法規的，取消其試點(diǎn)示范單位稱(chēng)號，5年內不得再次申請認定，同時(shí)將其不良記錄記入上海市公共信用信息服務(wù)平臺，并依法追究法律責任。

　　第二十四條 相關(guān)工作人員在試點(diǎn)示范單位認定和管理工作中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究法律責任。

　　第五章 附則

　　第二十五條 本辦法由市知識產(chǎn)權局負責解釋。

　　第二十六條 本辦法自2017年7月1日起施行，有效期至2022年6月30日。